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戰略性礦產資源全產業鏈理論
來源 Source:《資源與產業》        日期 Date:2023-08-04        點擊 Hits:775

 

礦產資源俗稱“工業的糧食”,是一個國家資源安全和經濟安全的重要載體,我們不僅要關注礦產資源本身的可供性,更要關注礦產資源從上游供給到下游產業需求全過程的可持續性。進入 21 世紀,低碳發展、新能源革命和數字經濟成為全球主要國家和經濟體發展的主旋律。全球進入第 4 次工業革命和第 6 次科技革命疊加的新時期,新經濟時代新能源汽車、風力發電、太陽能光伏、人工智能、量子通信等戰略新興產業快速發展,帶動了鋰、鈷、鎳、稀土、鉑族金屬等諸多礦產資源新的需求。這些礦種通常具有稀有、稀缺、稀散、稀貴等特征,且相比大宗礦產,在空間分布上更加不均勻??梢灶A見,當下及未來很長一段時間內,主要國家和經濟體針對戰略新興產業的礦產資源布局將成為大國博弈的“新戰場”,這種博弈關系也將顛覆傳統的以油氣和鐵銅鋁大宗礦為主導的大國關系。

在全球化背景下,一國戰略新興產業所需的礦產資源不僅可以從礦物原料中獲取,還可以依靠中間品隱含資源滿足自身發展的需求(Johnson 等,2008)。隨著貿易保護主義的抬頭、技術冷戰的持續升溫,地緣政治風險不斷上升,我國部分礦產資源面臨著斷供、惡意加價等非市場行為和中間產品“技術卡脖子”持續增加的不確定性風險。如何從全產業鏈視角辨析戰略新興產業的礦產資源供給關鍵風險點,識別重要礦產資源清單和關鍵供需主體和環節,是礦產資源安全的重要課題。


1 戰略性及關鍵礦產術語界定

當前,主要面向國民經濟發展和國防工業以及低碳和新科技革命等需求場景,展開礦產資源清單的分析和界定,主要包含以西方(美國、歐盟等)為代表的“關鍵礦產”,以及以中國為代表的“戰略性礦產”,兩者的主要差異在于前者主要指非能源礦產,而后者涵蓋了能源、金屬和非金屬礦產三類。在術語內涵方面,美國官方將關鍵礦產界定為“對經濟和國家安全必不可少的非燃料礦物或礦物材料,其供應鏈容易受到破壞,所制造產品若斷供將會對本國經濟或國家安全產生重大影響”(Interior Department of the US.,2018)。歐盟委員會從經濟重要性和供應風險兩個維度識別了關鍵礦產清單( European Commission,2020)。此外,學術界也從稀有、稀缺、稀散、稀貴、伴生等特征以及高技術支撐作用等方面進行了不同的界定,如“三稀”和“四稀”礦產(王登紅等,2016)、伴生性關鍵礦產(邵留國等,2020)、高技術礦產(陳從喜等,2020),以及提出了組合式術語,如戰略性關鍵礦產(王安建等,2019)。

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2 戰略性礦產資源全產業鏈界定

目前對于“全產業鏈”尚沒有明確的定義,針對這一情況,學者們提出了縱向一體化、價值鏈、供應鏈、產業鏈、循環鏈、全生命周期等思想??v向一體化關注的是企業本身,通過產品的用戶或原料的供應單位聯合或自行向這些經營領域擴展,實現企業在現有業務的基礎上,向現有業務的上游或下游發展,形成供產、產銷或供產銷一體化,以擴大現有業務范圍的企業經營行為??v向一體化有助于降低外部的不確定性,但隨著信息技術和新技術的快速發展,產品生命周期變短,

縱向一體化使得企業缺乏必要的適應市場、響應市場的能力。學者們開始關注如何有效處理需求、供應之間的關系,“供應鏈”的概念應運而生,它包括整合處理及控制產品從原料、生產制造到配送給顧客的一系列活動,處于供應鏈上的企業必須同時保持敏捷和精益,并參與全球配置下的競爭合作,供應鏈更關注的是微觀企業間的整合處理關系( Christopher,2014)。而對于中觀產業而言,不僅涉及企業間的供需關系,還存在著企業信息、空間布局、價值流動、資源資本等多重關系的內在協作和投入產出關系,由此出現了“產業鏈”的概念。產業鏈是以產品、資本、知識、信息為紐帶,以市場需求為導向,以價值增值為目標,由多個相同或不同企業按照一定空間或邏輯結構構成的動態組織(郭丕斌等2014)。

現有礦產資源產業鏈的界定主要從局部和全局兩方面展開,其中局部是指從勘探到土地復墾全周期的單一礦業項目的產業鏈,而全局則是考慮礦產品生產、加工、使用、廢棄和回收等環節的全生命周期過程。本文將礦產資源全產業鏈定義為:以價值增值和保障經濟安全可持續運行為目標,包括礦產資源勘探、開采和洗選等礦業項目階段,冶煉(或提煉)、加工和生產等礦產品生產加工階段,產業嵌入和行業使用階段以及回收循環利用階段等 4 個階段,以礦產資源流動為主線,以技術創新為支撐,蘊含資源、資產、資本、環境多重屬性互動的產品、企業、產業、國家多主體交互作用的復雜系統。


3 戰略性礦產資源產業鏈研究進展

作為支撐國民經濟各行各業的基礎性產業以及生態環境影響和資源消耗的重要過程,近些年廣義的礦產資源產業鏈受到資源經濟、產業生態等多個領域的學者關注。本文從如何界定戰略性礦產產業鏈(研究理論框架)以及從哪些方面進行分析(研究維度)對現有文獻進行了梳理和歸納總結。

在戰略性礦產資源產業鏈研究理論框架界定方面,目前主要從自上而下和自下而上兩個視角展開研究。自上而下的產業鏈構建主要是從礦石或礦業部門開始,采用物質流、全生命周期、投入產出分析等方法,對礦產資源的加工、生產、轉化過程的物質流量和資源環境消耗影響等進行分析。

自下向上的研究視角,主要是針對某一行業或產品,從產品末端逐步追溯、識別制造該產品的整個產業過程,核算產業鏈單一或多資源流量(物質流)。在研究維度方面,目前針對產業鏈各階段直接礦產資源和隱含礦產資源貿易、產業鏈各階段產品間資源流動、產業鏈各階段產品間價格聯動、產業鏈各環節資源消耗和環境影響、產業鏈各階段公司間交叉持股、產業鏈各階段關鍵“創新鏈”識別等展開研究。主要進展如下:

1)在直接礦產資源和隱含礦產資源貿易方面,主要分析了全球各國單一礦種貿易格局、競爭關系和風險評價等。當前風險評價主要停留在各階段貿易關系層面,而各階段產品貿易隱含資源流動和產業需求之間存在著錯綜復雜的關系,需要從“貿易—生產”雙視角對資源安全進行分析。

2)在產業鏈各階段產品間資源流動方面,主要采用物質流和全生命周期分析方法,分析了單一物質自礦石到社會存量及循環利用的全過程。隨著全球戰略性關鍵產業的快速部署,礦產資源的需求迅速增加,一次礦產資源供給與需求的缺口將不斷加大,循環利用成為必要的補充。

3)在產業鏈各階段產品價格聯動方面,主要針對單一市場和多市場間礦產品及產業鏈各階段產品的價格交互關系展開了一系列研究。產業鏈為系統性風險提供了內在的邏輯關聯和傳導路徑,產業鏈、供應鏈背景下對風險亟待重新界定。

4)在產業鏈各環節資源消耗和環境影響方面,主要針對單一資源消耗(如水資源)和多資源消耗,以及單一環境影響(如碳排放)和多資源影響對產業鏈進行分析。礦產資源的初加工和中間產品制造均屬于高耗能、高環境影響環節,隨著“雙碳”目標的提出,如何保障產業鏈可持續運行,亟待進一步研究。

5)在產業鏈各階段公司間交叉持股方面,研究發現,通過資本鏈的布局,可以有效應對一國資源短缺的困境,并將重構資源安全內涵。由于產業鏈各環節公司資源和資產的差異性,投資持股將改變公司或公司背后所屬國家資源的所有權結構。


4 戰略性礦產資源產業鏈研究前沿與挑戰

通過文獻梳理和分析發現,戰略性關鍵礦產資源全產業鏈研究目前尚處于起步階段,在理論框架界定、研究維度系統性深入分析等方面仍亟待進一步加強。本文基于現有文獻的總結歸納,提出了以下幾個方面的研究前沿與挑戰:

1)戰略性關鍵礦產資源全產業鏈系統邊界和全產業鏈視角下資源安全新內涵。作為工業的糧食,戰略性關鍵礦產資源滲透在社會和國民經濟發展的各個方面,大到國防科工,小到衣食住行,無一能脫離礦產資源的支撐。因此,在對戰略性/關鍵礦產資源全產業鏈研究時,需要根據研究問題進行有限邊界界定,且通常需要針對單一資源與單一產業的嵌構關系部署研究體系。與此同時,由于中間品資源流動重構了資源安全,需要突破以往就礦產資源上游論資源安全的傳統模式,引入中間環節資源流動和末端循環利用評估,提出全產業鏈視角下資源安全新的內涵。

2貿易生產循環全球產業鏈資源流動復雜系統構建。一國產業發展所需的礦產資源通常通過國內國外兩個市場獲取初級產品或中間、終端產品,經過深加工或組裝等滿足本國產業和社會需求。而隨著一次資源的收緊和競爭日益激烈,循環利用也已經成為各國不可或缺的資源獲取路徑,且在多數資源消耗大國,循環利用的資源安全保障作用將會日益增強。如何綜合考慮貿易、生產和循環之間的復雜關系,構建多主體復雜系統,進而識別全產業鏈邏輯關聯體系下的風險傳導路徑,尋求全產業鏈可持續發展的優化路徑,是當前以及未來很長一段時間內政府和學術界亟待研究的關鍵課題。

3雙碳目標下如何保障礦產資源全產業鏈可持續發展。隨著我國“雙碳”目標的提出,碳中和、碳達峰的實現必將給高耗能和高排放的資源洗選、冶煉加工行業帶來深遠影響。一方面,需要從長期的視角,尋求“先立后破”的能源結構調整和產能置換路徑;另一方面,需要從系統的視角,客觀評價全產業鏈的可持續發展的資源需求和綠色保障策略,避免盲目降碳導致牽一發而動全身的系統性風險發生。

4)創新鏈、價值鏈、產業鏈、供應鏈、資本鏈的相互影響機理。微觀企業間的供應鏈、中觀行業間的產業鏈、宏觀國家間的價值鏈存在著環環相扣、系統耦合的復雜關系,而創新鏈和資本鏈的引入,又將對“三鏈”產生顛覆性的影響。識別企業、行業、國家等主體間資源、產品、技術、資本等的影響機理,是構建戰略性/關鍵礦產資源全產業鏈理論體系的重要基礎,也是國家資源安全的關鍵難題。

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